要旨：企業(yè)字號與注冊商標都屬于商業(yè)標志，企業(yè)字號是企業(yè)名稱中的組成部分，與注冊商標在核準注冊規(guī)定、功能作用、專用權性質(zhì)等方面存在差異。而且，企業(yè)字號與注冊商標的使用評價機制不同。撤銷復審案件中，對企業(yè)字號的使用不當然屬于對注冊商標的使用。

　　案情當事人

　　上訴人(原審原告)：方源投資顧問有限公司(下稱方源公司)

　　被上訴人(原審被告)：國家知識產(chǎn)權局

　　原審第三人：孫某

　　案由：商標權撤銷復審行政糾紛

　　2010年1月4日，方源公司提出第7963367號“方源”文字商標(下稱訴爭商標)的注冊申請。經(jīng)核準注冊，該商標核定使用在第35類“廣告;數(shù)據(jù)通訊網(wǎng)絡上的在線廣告;商業(yè)管理輔助;商業(yè)調(diào)查;商業(yè)管理咨詢(顧問);市場研究;人事管理咨詢;將信息編入計算機數(shù)據(jù)庫;賬目報表”服務上，專用期限至2021年7月6日。

　　2014年2月，孫某向原國家工商行政管理總局商標局(下稱商標局)提出訴爭商標連續(xù)三年不使用撤銷申請。商標局要求方源公司提交其在指定期間(2014年2月15日至2017年2月14日)對訴爭商標的使用證據(jù)。商標局認為方源公司提交的證據(jù)不足以證明其在指定期間對訴爭商標進行了真實有效的使用。方源公司不服，向原國家工商行政管理總局商標評審委員會(下稱商標評審委員會)申請復審。

　　商標評審委員會于2018年6月14日作出商評字[2018]第102065號《關于第7963367號“方源”商標撤銷復審決定書》(下稱被訴決定)。該決定認為：方源公司提交的在案證據(jù)難以形成完整的證據(jù)鏈，不能證明訴爭商標在指定期間內(nèi)在“廣告;數(shù)據(jù)通訊網(wǎng)絡上的在線廣告;商業(yè)管理輔助”等服務上進行了商標法意義上的使用，根據(jù)2001年修正的《中華人民共和國商標法》(下稱2001年商標法)第四十四條第四項的規(guī)定，決定：訴爭商標予以撤銷。

　　方源公司不服被訴決定，提起行政訴訟。

　　審判原審訴訟中，方源公司表示其主營業(yè)務為資本投資，主要體現(xiàn)為《類似商品和服務區(qū)分表》中第3602群組服務。

　　為證明其對訴爭商標進行了商業(yè)使用，方源公司提交了下列主要證據(jù)：

　　1.方源公司及其關聯(lián)公司所獲獎項及相關報道。

　　2.以“方源”及“方源”+訴爭商標核定使用的服務為關鍵詞的百度搜索網(wǎng)頁。

　　3.方源公司與其關聯(lián)公司之間的商標許可協(xié)議。

　　4.注有“方源資本”的辦公室內(nèi)景照片、印有方源投資顧問(上海)有限公司(下稱方源上海公司)的寫字樓水牌照片、方源上海公司與他人訂立的期限自2013年11月1日起的租房合同、施工服務CHINA TRADEMARK 專欄·法官說案2020年01期18合同及2016年11月的租金等費用發(fā)票等。

　　5.2015年，方源上海公司與他人訂立的《客戶資金監(jiān)管協(xié)議》等。

　　6.2016年4月完成的寧波某公司《重大資產(chǎn)購買報告書(草案)》;2014年1月由沙某與League Agent(HK)Limited訂立的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，由League Agent(HK)Limited與上海某公司訂立的《股份認購合同》。

　　7.2012年，方源上海公司與Fountainvest Partners International PTE Ltd.,訂立的《咨詢服務協(xié)議》，以及FOUNTAINVEST PARTNERS(ASIA) LTD與FOUNTAINVEST GROWTH CAPITAL CHINA LIMITED.,訂立的英文《咨詢協(xié)議》[中文翻譯件中合同雙方分別翻譯為方源資本(亞洲)有限公司與方源資本股權投資管理(上海)有限公司]。

　　8.2015年10月，方源資本(亞洲)有限公司為他人提供投資分析而出具的保密協(xié)議承諾，承諾為對方提供的信息保密。

　　9.2014年4月、2015年12月、2016年6月，方源資本(亞洲)有限公司委托他人開展相關事務調(diào)研而訂立的《委托商務調(diào)研協(xié)議》《委托服務協(xié)議》及委托事項的《保密協(xié)議》。

　　10.2014-2016年，網(wǎng)易網(wǎng)、和訊網(wǎng)等發(fā)布報道，文中提及“私募股權公司方源資本(FountainVest Partners)……”新浪網(wǎng)、蓋世汽車網(wǎng)等發(fā)布標題為“華人文化與方源資本減持IMAX中國”“方源資本接近收購百利得安全系統(tǒng)公司”等的報道，這些報道主要與投融資項目相關。

　　投資界網(wǎng)站中的報道稱，由清科集團舉辦的投資界年度會議周上，方源資本(亞洲)有限公司位列“2014年中國私募股權投資機構50強”，位列“2014年中國私募股權投資機構50強(外資)”等。

　　11.“方源資本2015年第一屆醫(yī)療CEO圓桌會議”引導牌、會議照片、由方源上海公司與他人訂立的會議服務合同，會議材料中提及“方源資本于2014年1月通過股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份及非公開發(fā)行股票的方式對科華生物戰(zhàn)略投資……”等。

　　12.Whois網(wǎng)站查詢FountainVest Partners (Asia)Limited持有域名情況，及對應域名所解析到的“方源資本”網(wǎng)站信息;方源上海公司于2017年 2月出具的微信公眾平臺認證公函，該公司微信公眾號名稱為“方源資本”。

　　13.“方源資本”百度百科詞條，解釋為“方源資本基金規(guī)模約四十四億美元……方源資本在中國市場多個大型和復雜的投資案例中扮演了主要角色……方源資本致力于與被投資企業(yè)的優(yōu)秀管理團隊一起……”。

　　北京知識產(chǎn)權法院認為：方源公司提交的證據(jù)難以證明其注冊的訴爭商標于指定期間內(nèi)在核定使用的“商業(yè)管理輔助;人事管理咨詢”等服務上進行了真實、合法、有效的商業(yè)使用，故被訴決定結(jié)論正確。北京知識產(chǎn)權法院依照《中華人民共和國行政訴訟法》第六十九條的規(guī)定，判決駁回方源公司的訴訟請求。[1]

　　方源公司不服原審判決，提起上訴。

　　北京市高級人民法院經(jīng)審理認為：方源公司提交的在案證據(jù)中，“方源”或“方源資本”是作為企業(yè)字號使用在方源公司或與方源公司相同字號關聯(lián)公司的資本投資、投資分析等相關業(yè)務中，而非作為訴爭商標在核定使用服務上使用以區(qū)分服務來源，故訴爭商標應予撤銷。原審判決和被訴決定有關訴爭商標的注冊違反2001年商標法第四十四條第四項規(guī)定的結(jié)論正確，應予維持。據(jù)此，北京市高級人民法院依照《中華人民共和國行政訴訟法》第八十九條第一款第一項之規(guī)定，判決駁回上訴，維持原判。[2]

　　重點評析商標注冊的目的不僅是獲得商標專用權，也是為了使用商標，發(fā)揮商標作用。我國2001年商標法第四十四條第四項、2013年商標法及現(xiàn)行商標法第四十九條第二款設立的連續(xù)三年不使用撤銷注冊商標的制度強調(diào)商標權人負有將其注冊商標進行使用的義務，并將商標使用作為維持注冊商標效力的要件。

　　本案中，方源公司提交了大量與其經(jīng)營活動相關的證據(jù)，欲證明其在指定期間實際使用了訴爭商標，但經(jīng)過行政復審及法院訴訟程序?qū)彶椋恢抡J為在案證據(jù)不足以證明商標權人對訴爭商標進行了實際使用，訴爭商標最終被撤銷。當商標權人的企業(yè)字號與訴爭商標文字相同，如何區(qū)分商標權人對其企業(yè)字號的使用以及對其注冊商標的使用，并據(jù)此判斷訴爭商標是否獲得了真實、合法、有效的使用，是本案的爭議焦點。

　　企業(yè)字號與注冊商標都屬于商業(yè)標志，企業(yè)字號是企業(yè)名稱的一部分，企業(yè)名稱與注冊商標在注冊審核規(guī)范、功能作用、專用權性質(zhì)等方面存在差異。

　　企業(yè)名稱是市場主體用于表明身份，并區(qū)別于其他經(jīng)營主體的文字符號。我國的企業(yè)名稱通常由行政區(qū)劃、字號(或者商號)、行業(yè)或者經(jīng)營特點、組織形式四部分要素組成。外國企業(yè)名稱要使用中文譯名，也要按我國企業(yè)名稱命名慣例進行翻譯。用于判斷企業(yè)名稱相同還是近似的要素主要是企業(yè)字號。企業(yè)名稱的專用權性質(zhì)是行政機關賦予經(jīng)營主體在登記轄區(qū)內(nèi)專用該名稱的權利，但企業(yè)名稱并不限于僅在所登記轄區(qū)內(nèi)使用。企業(yè)字號在功能作用、專用權性質(zhì)等方面與企業(yè)名稱相同。

　　注冊商標是由商標注冊機構核準注冊的用于標示商品或服務來源的商業(yè)標志。商標注冊人有權在核定使用的商品或服務上使用該商標，以及在容易造成混淆的情況下，禁止他人在類似商品或服務上使用與注冊商標近似標志的權利。

　　正因為企業(yè)字號與注冊商標存在以上主要差異，造成二者的使用評價機制不同。用于表明主體身份的企業(yè)字號的使用主要強調(diào)規(guī)范、準確。我國商標法規(guī)定的商標使用，是指將商標用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中，用于識別商品來源的行為。相較于企業(yè)字號的使用，撤銷復審案件中注冊商標的使用存在以下特點：

　　一、注冊商標使用應將商標用于核定使用的商品或服務上

　　一個企業(yè)僅有一個字號，但可以同時持有多件商標。企業(yè)將其字號用于整個經(jīng)營活動中不需要緊密聯(lián)系商品或服務，但需要將不同的商標分別按所對應的不同商品或服務進行使用。所以，提及企業(yè)字號，僅能使相關公眾產(chǎn)生對特定企業(yè)主體的認識，并不能使相關公眾將之與具體的商品或服務相聯(lián)系，進而區(qū)分商品或服務的來源。

　　注冊商標的使用不僅僅是將商標標志使用在經(jīng)營活動中，而是要將商標使用在其核定使用的商品或服務上，包括為商品或服務進行交易、廣告宣傳等商業(yè)活動中。撤銷復審案件中，商標注冊人要想維持其商標注冊，主要證明的事實就是指定期間內(nèi)其對訴爭商標在核定使用商品或服務上的使用狀態(tài)。

　　本案中，訴爭商標核定使用在第35類“廣告;數(shù)據(jù)通訊網(wǎng)絡上的在線廣告;商業(yè)管理輔助;商業(yè)調(diào)查;商業(yè)管理咨詢(顧問);市場研究;人事管理咨詢;將信息編入計算機數(shù)據(jù)庫;賬目報表”服務上。按照《類似商品和服務區(qū)分表》的解釋，第35類由個人或組織提供的服務，主要目的在于對商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營或管理進行幫助，對工商企業(yè)的業(yè)務活動或者商業(yè)職能的管理進行幫助，以及由廣告部門為各種商品或服務提供的服務，旨在通過各種傳播方式向公眾進行廣告宣傳?？梢?，訴爭商標核定使用的服務均屬于商業(yè)活動的輔助、幫助性服務，而非為企業(yè)自身從事廣告、商業(yè)管理、市場研究等活動。

　　方源公司自認其主營業(yè)務為第3602群組的資本投資等金融事務，其提交的在案證據(jù)主要也反映其在投資領域開展業(yè)務的情況，如《客戶資金監(jiān)管協(xié)議》體現(xiàn)方源上海公司作為相關股權轉(zhuǎn)讓項目中參與資金監(jiān)管的一方主體履行協(xié)議;相關網(wǎng)頁宣傳報道方源資本投資項目、其組織召開的投資項目會議等材料中體現(xiàn)的“方源”，主要都是方源公司開展自身投資業(yè)務的體現(xiàn)，與訴爭商標核定使用的為商業(yè)活動提供幫助的服務無關。

　　二、注冊商標的使用應能識別商品或服務來源

　　企業(yè)字號是企業(yè)名稱或企業(yè)簡稱的組成部分，使用企業(yè)字號的主要目的是發(fā)揮對企業(yè)主體的指代作用。因此，企業(yè)字號的使用不必然是標志性的使用，而可以使用在廣告語、宣傳報道或其他說明性文字中。注冊商標的使用是為了使相關公眾將之作為商標識別，進而產(chǎn)生區(qū)分商品或服務來源的作用。相關公眾在選購商品或服務時，能夠區(qū)分同類商品或服務的不同提供者，以便“認牌購貨”，這是商標最基本的功能所在。因此，商標的使用必須使相關公眾在商標與其所標示的商品或服務之間建立聯(lián)系。

　　本案中，方源公司提交的相關協(xié)議、網(wǎng)頁報道、會議引導牌等證據(jù)中出現(xiàn)的“方源”文字，或者出現(xiàn)在文章標題或正文內(nèi)容中，如標題“華人文化與方源資本減持IMAX中國”，百度百科中介紹“方源資本在中國市場多個大型和復雜的投資案例中扮演了主要角色”;或者出現(xiàn)在協(xié)議主體企業(yè)全稱中，如方源資本(亞洲)有限公司與他人訂立的《委托商務調(diào)研協(xié)議》等。上述證據(jù)中的“方源”或“方源資本”并未與訴爭商標核定使用的廣告等服務建立聯(lián)系，主要是作為陳述句主語出現(xiàn)，并無所標示的商品或服務，也就不屬于對商標標志的使用，而是主體名稱指代形式的使用。另如“方源資本(亞洲)有限公司”這一企業(yè)名稱中的“方源”無疑屬于企業(yè)字號。以上這些證據(jù)中出現(xiàn)的“方源”文字，顯然是作為企業(yè)字號使用在方源公司或與方源公司相同字號關聯(lián)公司的資本投資、投資分析等相關業(yè)務中，而非作為訴爭商標在核定使用服務上使用以區(qū)分服務來源。

　　三、使用商標外文譯文不屬于對注冊商標的使用

　　根據(jù)我國企業(yè)名稱登記管理方面的規(guī)范性文件要求，國內(nèi)企業(yè)可申請登記注冊外文名稱，外國企業(yè)也可申請登記注冊中文企業(yè)名稱。由此，同一企業(yè)中文字號與外文字號的使用，均可視為對企業(yè)字號的使用。

　　但是，注冊商標的商標標志以申請注冊時提交的圖樣為準。外國企業(yè)在我國境內(nèi)申請注冊的中文商標，要獲得維持注冊，需要考察商標注冊人將該中文商標在我國境內(nèi)實際使用的情況，并不能將外國企業(yè)以外文標志進行使用的情節(jié)視為對中文商標的使用。

　　本案中，訴爭商標為中文“方源”，方源公司提交的部分商標使用證據(jù)為外文合同，其中并不體現(xiàn)訴爭商標文字。方源公司為了表明其通過這些合同對爭議的中文商標“方源”進行了使用，就在撤銷復審行政程序和訴訟程序中，委托翻譯公司對這些外文合同進行中文翻譯，將合同中的相關外文文字翻譯為中文“方源”。對此，值得說明的有兩點：一是即使在外文合同中使用相關文字屬于對商標標志的使用，且外文文字可翻譯為中文“方源”，也不能視為是對訴爭商標中文文字“方源”的使用。維持商標注冊是商標權人自己使用商標的行為，應嚴格按核準注冊的商標標志進行使用。二是商標使用行為應是面向相關公眾的公開使用行為，在糾紛爭議階段委托翻譯機構將外文文字翻譯成與訴爭商標相同文字的情形，發(fā)生在糾紛處理階段，不屬于公開商業(yè)活動中使用訴爭商標的行為。

　　當然，撤銷復審案件中考察訴爭商標的使用行為，還要限定使用行為是否發(fā)生在指定期間內(nèi)，是否在全部核定使用的商品或服務上均進行了真實有效的商業(yè)使用等。此外，不排除某些情形下，企業(yè)字號與注冊商標為相同文字時，對企業(yè)字號的使用同時能發(fā)揮識別商品或服務來源的作用，即同樣可認定為是對注冊商標的使用，但這需要商標權人進行充分舉證予以證明。

　　總而言之，商標注冊人不能僅因其企業(yè)字號與訴爭商標文字相同，即產(chǎn)生其在經(jīng)營活動中使用企業(yè)字號的行為可替代對訴爭商標使用義務的錯覺，從而導致訴爭商標因連續(xù)三年不使用被撤銷。

　　原創(chuàng)作者：曹麗萍

　　作者單位：北京市高級人民法院

　　文章來源：中華商標雜志

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